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安信證券被出具警示函,首席投顧被監管談話

2022-03-11 22:26:42來源:Bianews鞭牛士  

據紅星資本局報道,今日,深圳證監局發布了對安信證券分析師陳南鵬采取監管談話措施的決定。

經查,陳南鵬制作并在公司微信群發布的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉發并對外傳播,相關預測對行業、市場的評論意見不審慎,將股票根據五行屬性分類進行分析,投資建議不具有合理依據。同時,深圳證監局對安信證券汕頭分公司采取出具警示函措施的決定。

今日晚間,安信證券就此事回應表示,公司高度重視,召集相關部門及時啟動業務自查及問責措施,責令該人員立即整改并對其采取了暫停展業、服務產品下架等處罰措施。

同時,安信證券主動向監管部門匯報,后續公司將引以為戒,持續完善相關內控管理,并全面梳理投資顧問管理工作機制,進一步加強投顧人員的日常合規督導、培訓及監控,確保公司業務合規、穩健發展。

關鍵詞: 安信證券

責任編輯:hnmd003

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